行业发展趋势
趋势一：佣金率速降，经纪业务盈利水平受到挑战
放开佣金率和新设网点限制，原有政策壁垒逐步丧失，证券业不能再通过粗放的规模扩张来实现高速增长。伴随着证券行业整体佣金率的快速下滑，券商经营业绩出现较大波动，截至2010前三季度，上市券商营业收入同比下降8.96%，其中经纪业务佣金收入下滑幅度达到29.13%。当前，经纪业务面临盈利模式的调整，如何精细化经营经纪业务、降低经营成本成为摆在券商面前的最大难题之一。
趋势二：投行业务快速增长
中国经济结构转型背景下，以新兴产业为代表的众多中小企业融资需求旺盛，同时监管机构和市场投资者对于这类企业也持欢迎态度，导致投行业务出现翻倍的爆发式增长。同时，十二五规划的重点在于大力发展新兴产业，促进经济转型，必将掀起新一轮融资高潮。
趋势三：创新业务将成为新利润增长点
2010年对于证券行业而言，无疑是个创新年。除了直投行业发展迅猛外，券商也迎来了融资融券、股指期货两大金融创新业务。融资融券和股指期货是国内资本市场上改革与发展的标志性重大事件，两项创新业务不仅使国内A股市场告别了单边机制，增加了避险功能，同时也使得从事中介服务的券商行业，多增加了两项业务收入。
趋势四：自律管理要求与合规风险监控不断加强
自2009年证监会颁布《证券公司分类监管规定》，对证券公司进行风险管理能力评价并且分类，使得证券公司对风险管理转向自律管理。2010年要求各证券期货经营机构健全完善内控制度和合规制度，不断总结经验，推进自律规则体系创新，积极构建促进从业人员规范执业的长效机制，真正使准则“内化于心，外化为行”，形成健康良好积极向上的行业氛围，努力推进资本市场稳定健康发展。
趋势五：外来“狼”挑战国内“羊”
虽然政策开发时国内券商与外资合作的意愿不浓，但慢慢已经有些券商与外资接触并且开展具体的业务。据不完全统计，目前中国内地共有中金公司、高盛高华、瑞银证券、中银国际、海际大和、瑞信方正、中德证券、财富里昂证券等合资证券公司，向客户提供广泛的投资银行服务，收购兼并等财务顾问服务及其它相关服务。外资券商在风险控制能力，投资银行业务领域，产品创新领域及人力资源方面都给国内券商无形的压力。