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企业合规管理要强化四个重点

强化“硬法”之治。通过完善法律法规,为企业的合规管理提供基本遵循。尤其要以总体国家安全观为指引,守住国家安全、经济安全的底线,不断改善营商环境、竞争环境、消费环境。进一步完善中国企业海外投资审查备案机制,进一步改革外汇管理制度,加强反腐败反商业贿赂立法和执法,完善国家经济安全审查机制,加强与“一带一路”国家在法律方面的交往、信息沟通、执法协作等。

政府在经济管理中,要有效配置高强度、低强度和中性的监管工具,既要重视行政许可、监督检查、行政处罚等高强度的管理手段,也要重视采用标准监管、竞争政策等中性的治理手段,更要采取信息公开、合同、促导等低强度的管理,从而赋予企业、社会更多的管理自主权。

注重“软法”之治。在市场经济发展的过程中,国家对市场主体的直接控制力度大大减弱。早在2018年,我国的市场主体就已经超过了1亿户。面对众多的市场主体,政府并不是万能的。

因此,政府的经济管理活动要更加注重发挥社会的作用,突出行业协会(商会)的自律管理作用,运用更加灵活、更有针对性的自律规则,使其能够有针对性地构建合规管理制度。

尤其是在“一带一路”建设中,要积极发挥行业协会(商会)的指导、自律、维权等作用,并与东道国的相关社会组织建立良好的合作关系,是中国企业在当地实现合规经营的重要路径。

强化企业的主体责任。以专业化的法律合规管理机制为支撑,构建以风险防范为导向,以风险的识别、预警、防范、处置为重点的合规管理运行机制。为此需要关注五个方面的问题:

一是合规共识。

企业要根据自身实际确立顶层合规政策,从股东大会、董事会、监事会到管理层乃至普通员工,都要树立人人合规、事事合规的理念,真正让合规成为企业自觉追求。

二是信息共享。

企业的合规风险信息,往往分散在不同的部门。由于部门之间职责职权的不同,可能导致信息的相互隔离,形成信息孤岛,导致难以识别和发现合规风险。企业应当利用现代互联网、大数据、人工智能等先进科技带来的效率和便利,实现有效的信息共享,有针对性地应对和解决合规风险问题,实现有效的合规管理。

三是合规协同。

现代企业存在着若干职能不同的监控和管理机构。除董事会、监事会、管理层应当承担相应的监督管理责任外,内设的内控、合规、风控、审计以及纪检监察部门,都是重要的监督力量。众多监督机构的存在,也可能会导致多头监督、重复监督、职责边界不清的问题。

因此,应当注重整合公司的合规监督体系,尤其要注重发挥合规部门的牵头和主导作用,赋予其较大的合规管理权力(如业务的检查权、监督权、审查权等),使其能够统筹管理企业合规风险。

四是专业支持

现代市场经济的运行高度复杂,需要借助于相关专业机构(如律师事务所、会计师事务所、管理咨询机构、信用评级机构等)提供有力的专业支持。为此,国家要推动专业中介机构的发展,强化专业中介机构的法律责任,为经济社会发展以及合规管理奠定坚实基础。

五是有效问责。

在企业的合规管理中,要注重惩戒和激励两方面的作用。其中惩戒和问责是弘扬公司合规文化,严肃合规纪律,强化公司合规制度有效执行的重要机制。要构建合理的违规问责机制,不仅仅关注违规的结果,更要考察决策和执行的过程合规。

加强企业信用体系建设。合规是企业诚信状况的直接反映。当前中国正在推进的社会信用体系建设,对于营造良好市场秩序,维护社会公平正义,发挥了极其重要的作用。通常而言,判断企业是否诚实守信主要有两条标准:其一是遵守法定义务的状况,其二是履行约定义务的状况。